我國證券市場法制之研究－以內線交易為中心

張明煌(Chang, Minghuang)

指導教授 ： 林洲富

國立中正大學/法學院/法律學系/碩士(2012年)

摘要

第一章為緒論，介紹本論文之研究動機與目的、研究範圍與方法、論文架構。
第二章由我國內線交易法制立法背景為始點，逐一剖析構成要件中之主觀要件、行為主體、行為客體及重大消息，以認定行為人應負之刑事責任、民事責任及行政責任各為何。進而說明法院對於裁量之爭點原因分析，暨一般投資人受內部人內線交易侵害時，監理機關協助救濟之程序。
第三章在經由第二章我國法制之說明後，針對全球金融重鎮，如美國及英國，論述其內線交易禁止之規範，以暸解全球主要金融市場係如何運作。由於美國證券市場為執世界之牛耳，亦係全球證券市場最活躍之舞臺，故依序介紹其內線交易案件與理論之演變、目前實務之見解與相關理論之發展，到現今之法制規範；繼而對以管理著稱，且為世界上歷史最悠久之英國證券交易所，其法制之發展至今運作情形，而加以評析，說明世界法制之脈動。
第四章係以目前我國之法制，探討二種交易實務與法制可能產生之矛盾與衝突。其一係在公開審理原則下，法院旁聽之投資人或查詢判決主文知悉重大訴訟消息，探究是否會成為行為主體。由於訴訟案甚多，本論文將以專利權訟訴為例，分階段由審理中、判決日及使用判決主文系統加以研究；其二為內部人在其他條件符合下，買賣發行公司於外國發行之存託憑證，其行為客體之適用，並討論刑法第9條之立法精神導入之可行性。
第五章為本論文之結論，自第二章國內法制定義，再剖析國際上禁止內線之立法，暨第四章從實務交易論現行法制之檢討，綜合本文之建議。

關鍵字

內線交易

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Insider Trading

參考文獻

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