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一、中文資料
(一)書籍
1.王文宇，新公司法與契約法，元照出版公司，2003年1月。
2.王文宇等，金融法，元照出版公司，第九版，2016年2月。
3.王志誠，信託法，五南出版社，第八版，2020年2月。
4.余雪明，證券交易法，財團法人證券暨期貨市場發展基金會，2000年11月。
5.林宗勇，證券投資信託制度之理論與實務，實用稅務出版社，1984年10月。
6.郭土木，金融管理法規(上)，三民書局股份有限公司，初版，2006年7月。
7.郭土木，證券投資信託及顧問法理論與實務，五南圖書出版公司，初版，2020年8月。
8.陳春山，資產管理：資產管理－廿一世紀明星產業，財團法人台灣金融研訓院，2000年11月。
9.陳春山，證券投資信託契約論，五南圖書出版公司，初版，1987年12月。
10.陳春山，證券投資信託專論，五南圖書出版公司，初版，1997年9月。
11.曾宛如，證券交易法原理，元照出版公司，第五版，2008年9月。
12.覃正祥、郭土木，「懲與治-美國華爾街共同基金與分析師弊案剖析」，實用稅務出版社股份有限公司，2004年7月。
13.廖大穎，證券交易法導論，三民書局股份有限公司，第二版，2006年5月。
14.臺灣證券交易所，日本證券市場相關制度，臺灣證券交易所編輯出版，2017年7月。
15.劉連煜，公司法理論與判決研究(一)，自版，1995年1月。
16.劉連煜，現代公司法，新學林出版公司，第14版，2019年9月。
17.劉連煜，現代證券交易法實例研習，元照出版公司，第16版，2019年9月。
18.賴英照，證券交易法逐條釋義-第一冊，作者自版再版5刷，1990年3月。
(二)期刊論文
1.王文宇，法律移植的契機與挑戰法律移植的契機與挑戰－以公司法的受託、注意與忠實義務為中心，月旦民商法雜誌，第19期，2008年3月，頁84。
2.王文宇，法學、經濟學與組織(下)-兼論契約型與公司型共同基金組織，月旦法學雜誌，第182期，2010年7月，頁7-8。
3.王文宇，從公司治理論董監事法制之改革，台灣本土法學雜誌，第34期，2002年5月，頁100。
4.王文宇，從信託法原理論共同基金之規範，月旦法學雜誌，第82期，2002年3月，頁69-75。
5.王育慧，證券投資信託基金監督機制之研究，國立中正大學法學集刊，第23卷，2007年11月，頁128-137。
6.朱德芳，公司治理與基金治理-兼論投信事業行使證券投資信託基金所持股票股東權之相關規範，臺北大學法學論叢，第69期，2009年9月，頁88-130。
7.吳靜蟬，淺談投信事業自律規範及道德危險，證券暨期貨月刊，第31卷第9期，頁15-17。
8.李福隆，投信投顧法公司治理相關規定的探討與建議，證券暨期貨月刊，第22卷第12期，2004年12月，頁18-22。
9.李福隆，投資信託事業利益衝突交易的法律經濟分析，證交資料，第554期，2008年6月，頁56-60。
10.杜宜靜，日本金融商品交易法中關於金融業者行為規範-兼論對我國法之啟示，第64期，2007年12月，頁12-13。
11.辛光華、劉錦龍，談基金產業的自律，證券暨期貨月刊，第22卷，第11期，2014年11月，頁14-23。
12.林國全，證券市場自律機構功能之探討，收錄於氏著「證券交易法研究」，元照出版公司，2000年9月，頁313。
13.林淑芸，淺談金管會所轄金融服務事業內部控制規範原則一致性－修正證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則，證券暨期貨月刊，第28卷第10期，2010年10月，頁16-17。
14.柯承恩，我國公司監理體系之問題與改進建議(上)，會計研究月刊，第173期，2000年5月，頁76。
15.許立慶，全球基金業最新發展趨勢，證券暨期貨月刊，第22卷第11期，2004年10月，頁6。
16.郭土木，證券投資信託及顧問之立法芻議，律師雜誌，第273期，2002年6月，頁48。
17.郭土木，證券投資信託基金之法律性質，全國律師，第8卷第10期，2004年10月，頁39-48。
18.郭土木，證券投資信託暨投資顧問事業之現況與展望，實用月刊，第328期，2002年4月，頁73。
19.郭大維，英國金融監理機制之探討，證券暨期貨月刊，第24卷第10期，2006年10月，頁88。
20.陳俊仁，證券投資信託事業經營危機之處理與因應機制-從美國證券投資人保護理論與「二00八年僅及經濟穩定法案」觀察，月旦法學雜誌，第165期，2009年2月，頁82-85。
21.陳茵琦，日本金融管理法制改革新趨勢-日本金融商品交易法簡介與啟發，證券暨期貨月刊，第24卷第8期，2006年8月44-48。
22.陳麗玲、游源能，基金治理之探討，證券暨期貨月刊，第24卷第7期，2006年7月，頁11-22。
23.黃虹霞，證券投資信託基金之法律性質與證券投資信託基金受益人之法律地位，萬國法律，第139期，2005年2月，頁7。
24.廖大穎，現代金融法的基礎規範，月旦法學雜誌，第13期，1996年5月，頁107。
25.趙英傑，論OECD《公司治理原則—2015年修訂情況及其對我國的啟示，證券法苑，第18卷，2016年，頁295-313。
26.劉連煜，健全獨立董監事與公司治理之法制研究—— 公司自治、外部監控與政府規制之交錯，月旦法學雜誌，第94期，2003年3月，頁149。
27.劉連煜，董事責任與經營判斷法則，月旦民商法雜誌，第17期，2007年9月，頁181。
28.劉連煜，論美國有關證券投資信託公司與證券投資顧問事業之規範與對我國之啟示，月旦法學雜誌，第80期，2002年1月，頁155-171。
29.賴源河，證券暨期貨業自律機關及其規範之探討，月旦法學雜誌，第29期，1997年9月，頁85。
(三)研究報告
1.中國科技大學商學院，我國證券相關公會自律機制之強化與整合，中華民國證券商業同業公會委託研究報告，2009年4月。
2.李存修、邱顯比、曾宛如等，證券投信暨投顧事業發展資產管理服務業務之策略方向、法規架構與具體推動方案，中華民國證券投資信託暨投顧事業同業公會委託研究報告，2005年2月。
3.李存修、邱顯比、曾宛如等，證券投信暨投顧事業發展資產管理服務業務之策略方向、法規架構與具體推動方案研究報告，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託研究計畫，2005年2月。
4.協合國際法律事務所，加拿大基金獨立監督委員會制度於我國基金治理適用之研究，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託研究報告，2008年8月。
5.協和國際法律事務所，引進公司型基金制度及外國資產管理公司之必要性及影響性，中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託研究報告，2007年8月。
6.常在國際法律事務所，保護投資人免於遭受市場中介機構利益衝突行為所引起的損害之適當法規架構，臺灣證券交易所股份有限公司委託研究計畫案，2011年3月。
7.陳春山、陳茵綺，共同投資機制之股東權運作與公司治理關連性探討，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會九十二年度研究報告，2003年12月。
8.劉連煜，健全獨立董監事與公司治理之法制研究-公司自治、外部監控與政府規制之交錯，台灣證券交易所委託研究報告，2002年9月。
9.賴源河、蓋華英等人主持合著，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，「證券投資信託法」與「證券投資顧問法」立法必要性之研究，1999年12月。
(四)學位論文
1.朱清松，論我國證券投資信託基金與境外基金法制規範之衡平性，國立政治大學法學院碩士在職專班碩士論文，2010年12月。
2.何佩芬，證券投資信託法制現代化之研究，中國文化大學研究所碩士論文，1998年6月。
3.李福隆，投資信託關於公司治理及投資人保護法律制度的研究，國立中正大學法律研究所博士論文，2005 年 12 月。
4.李慧慧，從受託人義務與治理機關監督機制論我國證券投資信託基金之法制，國立台灣大學法律學院科技整合法律學研究所碩士論文，2014年6月。
5.陳漢仁，論證券投資信託基金投資人之保護，國立臺北大學法律學系碩士論文，2007年7月。
6.游悅晨，證券投資信託法制之研究，國立中正大學法律學系碩士論文，2005年6月。
7.謝蕙如，共同基金管理之研究-以投資人保護為中心，國立台北大學法律研究所碩士論文，2007年6月。
(五)網路期刊文章
1.莊書雯，共同基金治理制度之探討，司法新聲：司法官第四十七學員法學研究報告，參考網址：
https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=622&parentpath=0&mcustomize=important_view.jsp&dataserno=202009150001
2.金融監督管理委員會，投信基金經理人重大違規之處理以盈正案及普格案為例，參考網址：
file:///Users/meng/Desktop/%E4%BB%A5%E7%9B%88%E6%AD%A3%E6%A1%88%E5%8F%8A%E6%99%AE%E6%A0%BC%E6%A1%88%E7%82%BA%E4%BE%8B.pdf
3.金融監督管理委員會證券期貨局「證券暨期貨市場109年8月份重要指標」，參考網址：
http://ja.lawbank.com.tw/pdf2/063.pdf.
4.金融監督管理委員會新版公司治理藍圖(2018~2020)，參考網址：
https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=807&parentpath=0,648,806
5.金融監督管理委員會新聞稿，參考網址：
https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&parentpath=0,2&mcustomize=news_view.jsp&dataserno=202008130003&dtable=News
(六)中文網站
1.中國民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站，參考網址：
http://www.sitca.org.tw/
2.中華民國信託商業同業公會網站，參考網址：
http://www.trust.org.tw/home/index.asp
3.行政院金融監督管理委員會金管證四字第0940002859號令規定，參考網址：
https://gazette.nat.gov.tw/EG_FileManager/eguploadpub/eg011123/ch04/type2/gov36/num1/Eg.htm.
4.行政院金融監督管理委員會網站，參考網址：
http://www.fsc.gov.tw/ch/index.jsp.
5.全國法規資料庫，參考網址：http://law.moj.gov.tw/
6.兆豐國際投信公司簡介，參考網址：
https://www.megafunds.com.tw/iitweb/about/about01.aspx.
7.投信投顧公會手冊問答集，參考網址：
https://www.sitca.org.tw/ROC/WEB/file/%E6%89%8B%E5%86%8A%E5%95%8F%E7%AD%94%E9%9B%86.pdf.
8.臺灣證券交易所出版品研究報告，參考網址：
http://www.twse.com.tw/ch/products/publication/report.php
9.臺灣股票市場投資人知識網，參考網址：
https://investoredu.twse.com.tw/Pages/TWSE_InvestmentEntry1.aspx?ID=1-0.
10.證券暨期貨法令判解查詢系統，參考網址：
http://www.selaw.com.tw/Default.htm
二、日文資料
(一)書籍
1.田村 威，投資信託－基礎與實務(新訂版)，1999年8月。
2.近藤光男、吉原和志、黑沼悅郎，證券取引法入門(新訂版)，商事法務研究會，1999年7月。
三、英文資料
(一)書籍
1.Bryan A. Garner, Black’s Law Dictionary, Abridged Seventh Edition, at 557, (2000).
2.Frank J. St. Clair, Moody’s Bank &Finance Manual, appendix, (1971).
3.Iskander, Magdi R.& Chamlou, Nadereh, Corporate Governance: A Framework for Implementation, World Bank, (2000)
4.John A. Haslem, Mutual Funds-Risk and Performance Analysis for Decision Making, Blackwell Publishing Ltd, (2003).
5.Jonathan S. Lynton, Ballentine’s Legal Dictionary and Thesaurus, West Publishing, at 276, (1995).
6.Peter J. Wallison & Robert E. Litan, Competitive Equity: A Better Way to Organize Mutual Funds 8, (2007).
7.Robert A. Robertson, Fund Governance: Legal Duties of Investment Company Director, Law Journal Press, (2005).
8.Stephen M. Bainbridge, Corporate Governance After the Financial Crisis 2, (2012).
(二)期刊論文
1.Alan R. Palmiter, Mutual Fund Voting of Portfolio Shares: Why Not Disclose?, Wake Forest University School of Law, Research Paper No.02-091463, (2002).
2.Larry D. Barnett, When is a Mutual Fund Director Independent? The Unexplored Role of Professional Relationships under Section 2(a)(19) of the Investment Company Act, 4 Depaul Business & Commercial L. J. at 168, 178, (2006).
3.Nathan D. Lobell, Right and Responsibilities in the Mutual Fund, 70 Yale L.J. at 1258, (1961).
4.Radin, Robert F. and Stevenson, William B, Comparing Mutual Fund Governance and Corporate Governance. Corporate Governance: An International Review,14(5), at 367-376, (2006).
5.Scott, Austin W., Fifty Years of Trusts, Harvard Law Review,50, at 60, (1936).
6.Scott, Austin W., The Fiduciary Principle, California Law Review 37, at 540, (1949).
7.Warburton, A. Joseph, Should Mutual Funds Be Corporations? A Legal & Econometric Analysis, Journal of Corporate Law, 33, at 758-760, (2008).
8.Wells, Harwell, The Birth of Corporate Governance, Seattle University Law Review, at 1248-1252, (2010).
9.William P. Rogers & James N. Benedict, Money Market Fund Management Fee: How Much Is Too Much?, 57 N.Y.U. L. Rev. 1059 (1982).
(三)其他資料
1.Ernst & Young Luxembourg., Investment Funds in Luxembourg, (2006).
2.Examination of Governance for Collective Investment Schemes Part I, A Report of the Technical Committee of the International Organization of Securities Commissions, 1-5 (2006).
3.IOSCO, Consultation Report:Examination of governance for Collective Investment Scheme (2005).
4.IOSCO, Consultation Report：Examination of governance for Collective Investment Scheme (2005).
5.IOSCO, Examination of governance for Collective Investment Schemes, at 3-5, (2006).
6.IOSCO, Examination of Governance for Collective Investment Scheme Final Report (2006).
7.IOSCO, Examination of Governance for Collective Investment Scheme Final Report (2006).
8.IOSCO, Guidance id Regulation of Conflicts of Interest Facing Market Intermediaries Final Report (2010).
9.IOSCO, Model for Effective Regulation, (2000).
10.IOSCO, Objectives and Principles of Securities Regulation (2008).
11.OECD, Principles of Corporate Governance (2004).
12.OECD, Principles of Corporate Governance (2004).
13.OECD, Principles of Corporate Governance, at 7 (2015).
14.PWC Luxembourg, Luxembourg Investment Management Industry Profile.
15.Securities and Exchange Commission, Division of Investment Management United States, Protecting Investors: A Half Century of Investment Company Regulation at 251(1992).
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