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作者(中):朴炳培
作者(英):Park, Byung-Bae
論文名稱(中):從新古典現實主義論朝貢體系下韓中關係:檢討朝鮮歷史案例,1401~1644
論文名稱(英):Sino-Korean Tributary Relations from the Perspective of Neoclassical Realism: Case Studies of the Korean Peninsula, 1401–1644
指導教授(中):冷則剛
口試委員:吳玉山
張登及
蔡中民
張其賢
學位類別:博士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:政治學系
出版年:2021
畢業學年度:109
語文別:中文
論文頁數:435
中文關鍵詞:新古典現實主義朝貢體系雙邊市場同盟理論韓中關係
英文關鍵詞:Neoclassical realismTribute SystemTwo-Sided MarketsAlliance TheorySino-Korean Relations
Doi Url:http://doi.org/10.6814/NCCU202100136
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本研究套用新古典現實主義(Neoclassical realism)理論框架,並重視東亞地區本身的經驗。在此基礎上,本研究使用「雙邊市場平台」(two-sided market platform)和同盟理論,解答“何種因素促使朝鮮與明朝合作?而何種因素決定合作程度?”的研究問題。
1401年朝鮮參與明朝主導的朝貢體系之後與明朝建立了雙重不對稱關係(asymmetric relation):一是不對稱軍事同盟關係,二是基於儒家價值體系的君臣關係。如果明朝與朝鮮關係為物質和理念互相交織的不對稱關係很明顯,那麼屬於下位單元的朝鮮應當一成不變的聽從明朝的要求。但如果檢視朝鮮歷史案例,就會發現:朝鮮並不一定接受明朝的要求而進行合作,即使表現出合作的態度,其合作程度也並非一貫;另外,朝鮮對明朝的政策變化與國際權力分配或理念性因素的變化沒有完全連動。
研究結果發現1401年朝鮮參與明朝主導的朝貢體系以來,朝鮮配合明朝的程度的變異性源於儒教理念因素對決策的影響力和同盟義務的比重之變化:
首先,促使朝鮮與明朝合作的朝鮮國內因素取決於朝鮮國王的統治能力。明朝與朝鮮共享儒教價值,均接受「治統」與「道統」權威分立結構。然而,從朝鮮國王的角度來看,原意上代表「治統」者是中國天子,絕不是統治東夷之地的朝鮮國王,這意味著參與朝貢體系的朝鮮國王一旦陷入執政危機,其邏輯上可以依賴中國天子的權威,以強化自身權威並突破僵局。因此,若朝鮮國王具有足夠的統治能力能可以控制士大夫官僚階層(道統),朝鮮國王未必採取訴諸於上層權威(即「中國天子」、或是「治統」)的策略,也沒有必要積極協助明朝的要求(如派兵支援等同盟義務)。
另一方面,朝鮮決定合作的程度取決於同盟義務的比重。若朝鮮一方負擔同盟義務,雖然不能退出朝貢體系,但爲減輕本國的負擔而努力,導致不願意積極協助明朝(如派兵事宜);相反地,若朝鮮被明朝要求的同盟義務歸類為小,朝鮮有意願擴大與明朝的合作範圍,也可以積極應對來自明朝的派兵要求。
要而言之,朝鮮與明朝合作與否,以及朝鮮與明朝合作的程度,由國際因素(同盟義務的比重)和國內干預因素(儒教理念因素對決策的影響力)所具有的相對大小來制定。如果儒教理念因素對決策的影響力大於同盟義務,就容易作出基於天下秩序的決策,使朝鮮協助明朝的動機最大化;相反地,如果儒教理念因素對決策的影響力小於同盟義務,就容易作出基於無政府狀態的決策,使朝鮮協助明朝的動機最小化。也就是說,在決策過程中,如果兩個因素的影響力差異很大,則很可能產生偏向於具有更大影響力的因素的決策。然而,如果雙方都維持「大」的影響力,那麼在決策過程中無法達成共識,或者決策集團的合作瓦解,使政權就會變得脆弱。
After participating in the tribute system led by Ming China in 1401, Chosŏn Korea built an asymmetric relationship with Ming China. That is, the relationship between Ming China and Chosŏn Korea included the characteristics of an asymmetric military alliance and monarch-subject relationship based on Confucian values. However, despite the fact that the asymmetric relationship between Ming China and Chosŏn Korea from the two aspects of the distribution of power and Confucianism was as clear as daylight, Chosŏn Korea, the subordinate unit, did not unconditionally submit to the request of Ming China regarding military cooperation (that is, the request to send troops). It can be seen from historical cases of Chosŏn Korea that Chosŏn Korea once rejected the request of Ming China regarding military cooperation, and even when it did accept the request of Ming China regarding military cooperation, the degree of cooperation was not uniform. In addition, changes in Chosŏn Korea’s policy about Ming China were not completely connected with changes in the factors of the distribution of power among states or domestic Confucianism. Therefore, this study’s subjects for inquiry were “what factors accelerated cooperation between Chosŏn Korea and Ming China? And which factors decided the degree of cooperation?”
This study attempts to interpret Sino-Korean Tributary Relations by employing the neoclassical theory of international relations, and regards experiences in East Asia as important. Ming China and Chosŏn Korea shared Confucian values. In particular, both countries recognized the separation structure of authority called Zhitong (K. Chitong, 治統), the genealogy of the emperor, and Daotong (K. Dotong, 道統), that is, the genealogy of the Confucian Orthodoxy, under the Confucian political system. In addition, Chosŏn Korea could not help factoring in the costs of strategic alliances when considering whether to arrange military cooperation with Ming China, because Ming China was an external political entity.
Under this premise, this study investigated the factors which accelerated cooperation between Chosŏn Korea and Ming China, and those which decided the degree of cooperation by using two-sided market theory and alliance theory. It finds that variability in the degree of Chosŏn Korea’s cooperation with Ming China originated from change in the influence of the importance of alliance obligations and factors of Confucianism on decisions about foreign policies, since Chosŏn Korea participated in the tributary system led by Ming China in 1401. Concretely, it reaches the following conclusions.
First, whether factors of Confucianism accelerated Chosŏn Korea’s cooperation with Ming China depended on the Chosŏn king’s ability to rule the country. From the viewpoint of the kings of Chosŏn, the persons who represented authority, called Zhitong (K. Chitong, 治統), were only Chinese emperors and could not be the kings of Chosŏn who ruled 'Eastern Yi' (Dongyi, 東夷). This logically means that the kings of Chosŏn who participated in the tributary system to focus on Ming China were able to strengthen their authority and solve difficulties in holding power in the country depending on Chinese emperors’ authority (that is, Zhitong, 治統) when they were in danger of seizing power. Because of this, if the kings of Chosŏn could control the Shidafu (K. Sadaebu, 士大夫) (who represent Daotong (道統)) and establish enough capability to rule the country, they did not have to take strategies to strengthen their authority in the country by depending on superordinate authority (that is, Chinese emperors or Zhitong (治統)) and they had less motivation to actively cooperate with Ming China’s requests (especially alliance obligations including sending troops, etc.).
On the other hand, the degree to which Chosŏn Korea cooperated with Ming China depended on the costs of the strategic alliance. If Chosŏn Korea was faced with heavy alliance obligations, it made efforts to reduce its burden, because it could not break away from the tributary system due to the domestic political system based on Confucianism. And Chosŏn Korea had very little motivation to cooperate with Ming China’s requests actively due to this. In contrast, if alliance obligations requested by Ming China were not too heavy, Chosŏn Korea hoped to expand cooperation with Ming China and furthermore, it would actively respond to the request of Ming China regarding sending troops.
In sum, whether and to what extent Chosŏn Korea cooperated with Ming China depended on the relative importance of international factors (the influence of alliance obligations on foreign policy decisions) and domestic factors (the influence of factors of Confucianism on foreign policy decisions). That is, if the influence of Confucianism on decisions on foreign policies was higher than that of factors of alliance obligations, Chosŏn Korea actively cooperated with Ming China by deciding on policies that were faithful to the ideology of the order of ‘All-under-Heaven’ (Tianxia, 天下) comparatively easily. On the other hand, if the influence of Confucianism on foreign policy decisions was lower than that of factors of alliance obligations, Chosŏn Korea decided on policies that were faithful to the ideology of anarchy comparatively easily, and its motivation to cooperate with Ming China was minimized. In other words, large differences in the influence of the above two factors in Chosŏn Korea’s policy decisions mean that there is high probability that the decisions reflected the factors with the greater influence. However, if both factors had great influence, there was often a failure to reach a consensus in Chosŏn Korea’s policy-making process, or the base of power was undermined due to the collapse of cooperation in the policy-making group.
第一章 緒論:明朝與朝鮮關係之謎……………………………………………1
第一節 研究背景與目的………………………………………………………1
第二節 文獻回顧………………………………………………………………3
第三節 朝鮮與明朝關係史:脆弱的君主權力與對明關係的理念化………10

第二章 新古典現實主義的分析架構……………………………………………23
第一節 朝貢體系的組織原則:朝貢體系與「國際秩序」或「無政府狀態」的關係…………………………………………………………………23
第二節 明朝與朝鮮的軍事安全合作:檢討聯盟理論………………………36
第三節 修改的新古典現實主義(A modified Neoclassical Realism):檢討朝鮮歷史案例………………………………………………………………41

第三章 在明朝勢力擴張下韓中關係:1401~1449……………………………80
第一節 永樂年間明朝與朝鮮的互動…………………………………………82
第二節 朝鮮世宗時期國王的統治能力………………………………………92
第三節 朝鮮世宗時期決策結構……………………………………………119
第四節 決策過程……………………………………………………………129
第五節 小結:基於無政府狀態的決策……………………………………146

第四章 明朝採取對外守勢政策下韓中關係…………………………………153
第一節 15世紀後半期明朝與朝鮮的互動…………………………………153
第二節 朝鮮世祖與朝鮮成宗時期國王的統治能力………………………158
第三節 朝鮮世祖與朝鮮成宗時期決策結構………………………………181
第四節 決策過程……………………………………………………………198
第五節 小結:相互折衷……………………………………………………242

第五章 北虜南倭的威脅下韓中關係…………………………………………245
第一節 16世紀前半期明朝與朝鮮的互動……………………………………246
第二節 朝鮮中宗時期國王的統治能力………………………………………251
第三節 朝鮮中宗時期決策結構………………………………………………284
第四節 決策過程………………………………………………………………294
第五節 小結:基於天下秩序的決策…………………………………………312

第六章 後金崛起下韓中關係…………………………………………………315
第一節 明朝與朝鮮的互動……………………………………………………317
第二節 朝鮮光海君時期國王的統治能力……………………………………325
第三節 朝鮮光海君時期決策結構……………………………………………344
第四節 決策過程………………………………………………………………349
第五節 小結:無法達成共識∕政權脆弱……………………………………360

第七章 結論……………………………………………………………………364
第一節 本研究的發現………………………………………………………364
第二節 現實主義理論與東亞地區經驗的連結……………………………369

參考文獻…………………………………………………………………………376
附錄一 明朝-朝鮮-後金(女真)關係年表(1368-1644)…………………425

參考文獻

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최종석(崔鐘奭),「조선초기 풍운뢰우산천성황제의 수용·지속과 그 인식적 기반」(朝鮮初期風雲雷雨山川城隍祭的接納·持續及其認識基礎),韓國學硏究,第42輯(2016年8月),頁371~408。
최종석(崔鐘奭),「고려 후기 ‘자신을 이로 간주하는 화이의식’의 탄생과 내향화: 조선적 자기 정체성의 모태를 찾아서」(高麗後期‘視自己為夷的華夷意識’的誕生和內向化:尋找朝鮮式自我整體性的母胎),民族文化硏究,74號(2017年2月),頁161~220。
최종석(崔鐘奭),「조선 건국의 대외적 정당화 작업과 중화 보편의 추구」(朝鮮建國對外正當化工作與中華普遍的追求),韓國史硏究,第180輯(2018年3月),頁79~112。
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한성주(韓成周),「조선초기 조,명 이중수직여진인의 양속문제」(朝鮮初期朝、明二重受職女真人的兩屬問題),朝鮮時代史學報,第40輯(2007年3月),頁5~43。
한성주(韓成周),「두만강지역 여진인 동향 보고서의 분석: 『단종실록』기사를 중심으로」(豆滿江地域女真人動向報告書的分析:以《端宗實錄》記載爲中心),史學硏究,第86號(2007年6月),頁39~97。
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허태구(許泰玖),「동국과 중화 사이에서 고뇌한 반정공신의 초상」(在東國與中華之間苦惱的反正功臣肖像),역사와 현실(歷史與現實),第116卷(2020年6月),頁361~388。
허태용(許太榕),「전근대 동국의식의 역사적 성격 재검토」(再檢討前近代東國意識之歷史的性格),歷史批評,2015年夏季號(通卷111號)(2015年5月),頁443~470。
허태용(許太榕),「조선왕조의 건국과 국호 문제」(朝鮮王朝的建國與國號問題),韓國史學報,第61號(2015年11月),頁145~172。
허태용(許太榕),「조선 초기 대명사대론의 역사적 성격 검토」(檢討朝鮮初期對明事大論的歷史的性格),東洋史學硏究,第135輯(2016年6月),頁95~122。
허태용(許太榕),「성리학으로 조선시대를 설명하는 연구 경향의 비판적 고찰」(對於以性理學說明朝鮮時代的研究傾向的批判性考察),歷史批評,2019年夏季號(通卷127號)(2019年5月),頁317~350。
홍순민(洪順敏),「조선 후기 승정원의 직제와 공간 구조」(朝鮮後期承政院的職制與構建結構),奎章閣,第49輯(2016年12月),頁1~42。
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三、編著論文

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김윤정(Kim, Yun Jung),「11장: 관복제의 변화와 문화적 지향」(11章:官服制的變化與文化上的指向),收入정요근(鄭枖根)等編,고려에서 조선으로(從高麗到朝鮮) (京畿道高陽市:歷史批評社),2019年),頁306~332。
서은혜(徐恩惠),「12장: 역서 반서의 의미와 그 변화」(11章:曆書頒賜的意義及其變化),收入정요근(鄭枖根)等編,고려에서 조선으로(從高麗到朝鮮) (京畿道高陽市:歷史批評社),2019年),頁333~355。
윤영인(尹榮寅),「10~12세기 동아시아의 다원적 국제질서와 한중관계」(10~12世紀東亞的多元的國際秩序與韓中關係),收入이익주(李益柱)等編,동아시아 국제질서 속의 한중관계사: 제언과 모색(東亞國際秩序裡的韓中關係史:提言與摸索) (首爾:東北亞歷史財團,2010年),頁127~160。
이명미(李命美),「9장: 성지를 통해 본 정치ㆍ외교환경」(9章:通過聖旨看的政治外交環境),收入정요근(鄭枖根)等編,고려에서 조선으로(從高麗到朝鮮) (京畿道高陽市:歷史批評社),2019年),頁250~282。
이용희(李用熙),「사대주의: 그 현대적 해석을 중심으로」(事大主義:以現代的解釋作為中心),收入노재봉(盧在鳳)編,한국민족주의(韓國民族主義) (首爾:瑞文堂,1977年),頁136~187。
이존희(李存熙),「양반관료 국가의 특성」(兩班官僚國家的特性),收入國史編纂委員會編,新編韓國史23 (京畿道果川市:國史編纂委員會,2002年),頁12~54。
정동훈(鄭東勳),「10장: 몽골제국의 붕괴와 고려-명의 유산 상속 분쟁」(10章:蒙古帝國的崩潰與高麗-明的遺產繼承糾紛),收入정요근(鄭枖根)等編,고려에서 조선으로(從高麗到朝鮮) (京畿道高陽市:歷史批評社),2019年),頁283~303。
정용화(鄭容和),「주변에서 본 조공체제」(從周邊看的朝貢體制),收入백영서(白永瑞)等編,동아시아의 지역질서: 제국을 넘어 공동체로(東亞的地域秩序:超越帝國到共同體) (首爾:창작과 비평사(創作與批評社),2005),頁79~120。
최이돈(崔異敦),「조선전기 신용개의 정치활동과 정치인식」(朝鮮前期申用漑的政治活動和政治意識),收入崔承熙敎授停年紀念論文集刊行委員會,조선의 정치와 사회: 최승희교수정년기념논문집(朝鮮的政治與社會:崔承熙敎授停年紀念論文集) (首爾:集文堂,2002年),頁239~278。
최종석(崔鐘奭),「8장: 13~15세기 천하질서와 국가정체성」(8章:13~15世紀天下秩序與國家整體性),收入정요근(鄭枖根)等編,고려에서 조선으로(從高麗到朝鮮) (京畿道高陽市:歷史批評社,2019年),頁214~249。
한명기(韓明基),「세종 시대 대명관계와 사절의 왕래」(世宗時代對明關係與使節的往來),世宗文化史大系3 (首爾:世宗大王紀念事業會,2001年),頁821~924。
한충희(韓忠熙),「중앙정치구조」(中央政治結構),收入國史編纂委員會編,韓國史23 (京畿道果川市:國史編纂委員會,2002年),頁57~121。

四、學位論文

권은나(Kwon, Eun-Na),광해군대의 정국동향과 척신의 역할(光海君代政局動向與戚臣的角色) (大邱:慶北大學校大學院史學科碩士學位論文,2019年8月)。
김구진(金九鎭),13C-17C여진 사회의 연구: 금 멸망 이후 청 건국 이전까지 여진사회의 조직을 중심으로(13世紀至17世紀女眞社會的硏究:以從金滅亡以後到淸建國以前女眞社會組織為中心) (首爾:高麗大學校大學院韓國史學科博士論文,1988年)。
김대홍(Kim, Dae-Hong),『경국대전』의 중앙통치제도(《經國大典》的中央統治制度) (首爾:首爾大學校大學院法學科碩士論文,2004年)。
김우기(金宇基),16세기 척신정치의 전개와 기반(16世紀戚臣政治的展開與基盤) (大邱:慶北大學校大學院史學科韓國史專攻博士學位論文,1995年8月)。
김원혁(Kim, Won-Hyeok),조선 성종대 '영돈녕이상'집단의 성립과 정치활동(朝鮮成宗代‘領敦寧以上’集團的成立與政治活動) (首爾:首爾大學校大學院國史學科國史學專攻碩士學位論文,2017年11月),頁9~17。
김윤주(金潤珠),조선 태조∼태종대 정치와 정치세력(朝鮮太祖~太宗代政治與政治勢力) (首爾:首爾市立大學校大學院國史學科博士論文,2011年2月)。
박경지(朴耕志),조선 성종대 승정원의 기능과 역할(朝鮮成宗代承政院的功能與角色) (首爾:高麗大學校大學院韓國史學科碩士論文,2009年2月)。
박성주(朴成柱),고려·조선의 견명사 연구(高麗·朝鮮的遣明使硏究) (首爾:東國大學校大學院史學科博士論文,2005年6月)。
백승아(白承雅),15‧16세기 부민고소금지법의 추이와 지방통치(15、16世紀部民告訴禁止法的推移與地方統治) (首爾:首爾大學校大學院國史學科碩士論文,2014年8月)。
신유아(申幼兒),조선전기 체아직 연구(朝鮮前期遞兒職硏究) (首爾:首爾大學校大學院社會教育科歷史專攻博士論文,2013年8月)。
이규철(李圭哲),조선초기의 대외정벌과 대명의식(朝鮮初期的對外征伐與對明意識) (京畿道富川市:天主教大學校大學院國史學科韓國近世史專攻博士論文,2013年8月)。
이수훈(李秀勳),조선시대의 권력구조에 관한 연구: 《경국대전》을 중심으로(關於朝鮮時代權力構造的硏究:以《經國大典》為中心) (昌原:昌原大學校大學院法學科公法專攻碩士論文,1996年)。
정억기(鄭億奇),이항복의 정치 외교 활동 연구(李恒福的政治外交活動硏究) (首爾:弘益大學校大學院史學科韓國史專攻博士學位論文,2007年2月)。
정우택(鄭禹澤),광해군대 정치론의 분화와 개혁 정책(光海君代政治論的分化與改革政策) (首爾:慶熙大學校大學院史學科韓國史專攻博士學位論文,2009年2月)。
조용철(趙鏞喆),조선 태종대 대여진관계의 변화와 '여진정벌론’의 성립(朝鮮太宗代對女眞關係的變化與'女眞征伐論’的成立) (首爾:高麗大學校大學院韓國史學科碩士論文,2015年8月)。
차주영(車周泳),16세기 사림세력의 집권과정과 정치성향(16世紀士林勢力的執政過程與政治傾向) (首爾:祥明大學校大學院歷史科韓國史專攻博士學位論文,2004年2月)。
한문종(韓文鍾),조선전기 대일 외교정책 연구: 대마도와의 관계를 중심으로(朝鮮前期對日外交政策研究:以與對馬島的關係為中心)(全羅北道全州市:全北大學校大學院史學科博士論文,1997年3月)。

參、日文
一、專書

濱下武志,近代中国の国際的契機―朝貢貿易システムと近代アジア (東京:東京大學出版會,1990年)。

二、期刊論文

岩井茂樹,「明代中國の禮制霸權主義と東アジアの秩序」,東洋文化,第85號(2005年3月),頁121~160。
宮崎市定,「洪武から永樂へ─初期明朝政權の性格─」,東洋史研究,第27卷第4號(1969年3月),頁363~385。
檀上寬,「明代朝貢体制下の冊封の意味:日本國王原道義と琉球國中山王察度の場合」,史窓,第68號(2011),頁163~186。

肆、英文
一、專書

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二、期刊論文

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三、編著論文

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Fairbank, John K., “The creation of the treaty system,” in John K. Fairbank, ed., The Cambridge History China, Vol. 10: Late Ch’ing, 1800-1911, Part 1 (Cambridge University Press, 1978), pp. 213~263.
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Schweller, Randall L., “Neoclassical realism and state mobilization: expansionist ideology in the age of mass politics,” in Steven E. Lobell, Norrin M. Ripsman, and Jeffrey W. Taliaferro, (eds.), Neoclassical Realism, the State, and Foreign Policy (New York: Cambridge University Press, 2009), pp. 227~250.
Taliaferro, Jeffrey W., Steven E. Lobell and Norrin M. Ripsman, “Introduction: Neoclassical realism, the state, and foreign policy,” in Steven E. Lobell, Norrin M. Ripsman, and Jeffrey W. Taliaferro (eds.), Neoclassical Realism, the State, and Foreign Policy (New York: Cambridge University Press, 2009), pp. 1~41.

四、學位論文

Clark, Donald Neil, Autonomy, Legitimacy, and Tributary Politics: Sino-Korean Relations in the Fall of Koryŏ and the Founding of the Yi (Ph.D. dissertation, Harvard University, 1978).
Walker, Hugh D., The Yi-Ming Rapprochement: Sino-Korean Foreign Relations, 1392-1592 (Ph.D. dissertation, University of California, 1971).

伍、史料

《朝鮮王朝實錄》
《明實錄》
《三峯集》卷13,〈朝鮮經國典 上‧國號〉

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