金融監理調查權之研究

A Study on the Investigation of Financial Supervision

宋守中(Shoou-Jong Song)

指導教授 ： 陳志龍

國立臺灣大學/社會科學院/國家發展研究所/碩士(2008年)

https://doi.org/10.6342/NTU.2008.10625

摘要

本論文主要係針對民國93年7月1日成立之新的「獨立機關」行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會），有關其所受賦予之「調查權」之相關研究，而重點並為該會針對「金融犯罪」之「調查權」之研究。按金管會之產生代表我國正式朝向金融監理一元化之目標前進，而立法之際為了達到「檢肅不法」之目的及展露其為獨立機關之超然地位及權責，立法者特別賦予其包括「準司法權」在內之各項「調查權」，而究竟相關之法規範是否完整？有無牴觸其他法規或違背既有法律之原理、原則？其實際行使、運作情形又如何？有無缺失？問題原因何在？應均有深入探討之必要。
在探討前述問題之前，本文認為必須先釐清；「金管會」此一「獨立機關」之獨立性究竟為何？如果其確實為可以「獨立行使職權」之機關，則理論上應即須落實「委員制」之精神，亦即事事應由「委員會」來議決，然「金融犯罪」之調查，似乎並不適合如此緩慢而多數決之「指揮」方式，況實務上，其似又完全聽憑「主任委員」一人負責實際指揮？因此，本文將首先就金管會之獨立性予以探討。其次，才能進一步討論與之關聯而產生，新受賦予之「調查權」，而本文並將討論重點置於「金融犯罪」之「調查權」之相關問題上。

關鍵字

金管會 ； 金融監理 ； 調查權

並列摘要

omit

並列關鍵字

Investigation ； Supervision

參考文獻

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財團法人國家政策研究基金會網站

美國證券管理委員會

行政院金融監督管理委員會2004年年報，行政院金融監督管理委員會編，2005年6月。