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  • 學位論文

我國證券金融事業發展策略之研究

Research for the Development Strategies of Securities Finance Business in Taiwan

指導教授 : 丘駿飛
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摘要


我國證券金融事業發展策略之研究 學生:羅義旺 指導教授 : 丘駿飛 元智大學管理研究所 摘 要 建立亞太營運中心為我國財經之既定政策,在效率化、公平化、安全化、及國際化管理政策下,長遠觀之,我國證券金融市場將步入一嶄新而激烈的競爭環境。而由於直接金融已蔚為當前之金融潮流,證券市場發展之健全與否,對國家政治、經濟之影響日益深遠。相較於國際上完全自由而多元化之金融活動,我國各項證券管理制度,規範過於繁瑣而顯得極度僵化且缺乏競爭力,除導致國內證券金融事業無法積極參與國際金融市場活動外,並使得自我開創新種業務以提升國際競爭力之契機亦遭扼殺。一旦國外業者加速進入競爭,挾其技術、人力素質、國際化之優勢、以及豐富之歷練,將對國內證券金融業者產生重大衝擊。 以最近之實例而言:我國股市與大多數國家自1997年以來,同樣步入空頭時期,股價指數自1997年8月之10256點盤跌,一度重挫逾4000餘點,部份股票甚至遭受下市或停止交易之處分。而此期間證券金融公司因競爭激烈,授信品質欠佳,且業務範圍過於集中,無法有效規避風險,多發生巨額問題帳款。 綜此觀之,經濟櫥窗─股市,以及股市所賴以運作之證券交易體系,不論是對於現有制度規範之改弦更張,抑或現行營業項目之鬆綁,乃至於經營效率提升,皆為極迫切之重要課題。本研究經由比較美國、日本、韓國證券金融制度之運作及功能,以策略規劃架構分析我國證券金融事業之內在條件及外在經營環境,並針對國內證券金融事業之經營態勢,探究其發展策略,結果如下: 1.主管機關證券管理政策方面 建議政府明確劃分證券主管機關權責,並明示證券金融事業發展政策, 以利業者配合規劃長期發展策略。 2.證券管理法令、促進經營效率與安全方面 業者應積極參與金融政策與法規之研議,建議主管機關建置合宜之法規制度,並爭取適度業務自主權。 3.證券金融事業體質與生態改進方面 (1)提振人力資源素質與安定人事 (2)促進作業管理效率 (3)強化創新能力 (4)擴大業務範圍 (5)多角化經營 (6)加強同業自律及合作 我國證券金融事業公司發展策略之研究 摘要…………………………………………………………………….I 目錄……………………………………………………………………II 表次…………………………………………………………………… V 圖次………………………………………………………………… VII 表 目 錄 表 5-1 代理信用交易融資融券限額 47 表 5-2 我國各項經濟指標 51 表 5-3 有價證券買賣融資餘額統計表 53 表 5-4 公開發行公司股票發行概況統計表 53 表 5-5 集中市場證券信用交易佔總成交值比率 54 表 5-6 證券經紀商與投資人結構統計表 55 表 5-7 證券金融事業外部環境分析 60 表 6-1 新證券金融公司員工配置分析 64 表 6-2 新證券金融公司員工學歷分析 65 表 6-3 證券金融事業內部分析 72 表 7-1 各證券金融公司股權結構 74 表 7-2 各證券金融公司行銷手段 75 表 7-3 各證券金融公司營業收入分析 76 表 7-4 新證券金融公司費用分析 77 表 7-5 新證券金融公司員工學歷分析 78 表 7-6 有價證券買賣融資餘額統計表 80 表 7-7 各證券金融公司證券融資統計表 81 表 7-8 各證券金融公司證券融券統計表 81 表 7-9 各證券金融公司損益表 82 表 8-1 證券金融事業營運現況與發展策略 87 圖 目 錄 圖1-1 研究架構 3 圖2-1 Robbins & De Cenzo之策略規劃過程 7 圖2-2 吳思華之動態策略規劃流程 8 圖 2-3 推動產業競爭的動力 11 圖 2-4 企業之外部環境 12 圖 2-5 企業如何提升群聚競爭力 15 圖 3-1 各國證券金融事業運作架構圖 22 圖 4-1 研究流程 43 圖 6-1 證券金融公司作業流程圖 62 圖 9-1 證券金融事業發展策略與具體施為 88

關鍵字

證券金融

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無資料

並列關鍵字

Securities Finance

參考文獻


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7 .財政部證券暨期貨管理委員會,「證券暨期貨管理法令摘錄」,財政部證券暨期貨管理委員會,台北,1996年9月。
11.證券管理法令彙編,「財政部證券暨期貨管理委員會編印」,台北,1998年。
7. Donnelly H Donnelly. Jr.,And James Gibson ,And John M.Ivancevich .,Fundmentals of Management ,Strategic Planning” 1994 pp.145-164
1. Callum Henderson .,“Asia Falling ”The Mcgraw-Hill Companies Inc. 1998。

被引用紀錄


江貞寬(2010)。證券金融事業經營交割款項融資業務之探討--以G公司為例〔碩士論文,淡江大學〕。華藝線上圖書館。https://doi.org/10.6846%2fTKU.2010.01343
陳玟妤(2008)。金融控股公司之證券子公司經營策略研究〔碩士論文,國立臺灣大學〕。華藝線上圖書館。https://doi.org/10.6342%2fNTU.2008.10297

延伸閱讀