法遵科技（RegTech）實踐與未來展望

黃秀鳳

《內部稽核》 108期 (2020/01) Pp. 25-31

https://doi.org/10.7100/IA.202001_(108).0003

摘要

RegTech Bots in Action智慧機器人已進入稽核領域協助我們，本文以企業反貪腐（FCPA）與洗錢防制（AML）法遵機器人進行實際案例分享並說明相關技術的應用，稽核人員需要有效轉變成法遵機器人或是稽核機器人的訓練師，學習如何撰寫相關的AI人工智慧 查核程式並有效解讀大數據全面分析查核的結果對企業或組織的風險與影響。

關鍵字

FCPA ； 反貪污腐敗 ； AML ； 洗錢防制 ； OFAC ； SDN ； RegTech ； 法遵科技 ； RegTech Bots ； 法遵機器人 ； 電腦稽核 ； 內控三道防線 ； 人工智慧